美CFTC对FTX联创Gary Wang和Alameda前CEO Caroline Ellison实施交易禁令

美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，纽约南区联邦地区法院已针对 Alameda Research 前 CEO Caroline Ellison 和 FTX 联合创始人 Gary Wang 签署补充同意令（supplemental consent orders）。

根据法院命令，Ellison 和 Wang 需继续配合 CFTC 调查，同时面临交易及注册限制。其中，Ellison 被处以 5 年交易禁令 和 10 年注册禁令；Wang 被处以 5 年交易禁令 和 8 年注册禁令。相关禁令期限自 2022 年 12 月 23 日首次同意令签署之日起计算。

此前，法院已于 2022 年 12 月 23 日认定 Ellison 对 CFTC 指控的两项欺诈罪名承担责任，并认定 Wang 对一项欺诈指控承担责任。两人的初始同意令永久禁止其违反《商品交易法》（Commodity Exchange Act）及 CFTC 相关反欺诈规定。

CFTC 执法部门负责人 David I. Miller 表示，此次裁决体现了监管机构对“有效合作”的重视。尽管 Ellison 和 Wang 作为 Alameda 与 FTX 高管参与了相关欺诈行为并被认定承担责任，但由于二人在 FTX 相关调查中的重要协助，监管机构给予了相应减轻处理。

CFTC 表示，目前不会要求 Ellison 和 Wang 支付赔偿金、返还非法所得或缴纳民事罚款，主要考虑到两人在调查及相关刑事案件中的合作程度，以及美国刑事案件中涉及的 110.2 亿美元资产没收令。两人此前均已在刑事案件中认罪，包括承认共谋实施商品欺诈等多项罪名。